181****959
2025-10-26 22:28老師 這個(gè)題目讀了幾遍沒(méi)懂 能不能解釋一下
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Vincent助教
2025-10-28 11:40
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你好
Sanjay Gupta同意按照First Faithful Church受托人的要求管理退休計(jì)劃賬戶(hù)(即排除酒精、煙草、賭博和 firearms 類(lèi)股票),并不違反CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)行為準(zhǔn)則,正確答案是A(No)。
投資經(jīng)理必須將客戶(hù)利益置于首位,并尊重客戶(hù)合法設(shè)定的投資目標(biāo)和約束。在此案例中,退休計(jì)劃是自愿參與的,每位教會(huì)成員根據(jù)自身投資目標(biāo)選擇加入,受托人作為客戶(hù)代表,明確提出了符合組合道德和宗教目標(biāo)的投資限制。Gupta作為經(jīng)理,有義務(wù)遵守這些約束。即使這些限制會(huì)減少投資的潛在收益,也使SG不能充分發(fā)揮所長(zhǎng),但客戶(hù)有權(quán)根據(jù)自身價(jià)值觀設(shè)定限制,這屬于合理要求。
