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2025-12-09 22:49如果美國(guó)的上市公司沒(méi)有提供或者提供不全sec要求的材料,會(huì)面臨什么?
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1個(gè)回答
Vincent助教
2025-12-11 18:37
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你好
我查了下,對(duì)于未能按時(shí)提交定期報(bào)告(如10-K年報(bào)、10-Q季報(bào))的公司,SEC有權(quán)宣布暫停其股票交易最長(zhǎng)可達(dá)10個(gè)交易日,如果公司長(zhǎng)期無(wú)法糾正,SEC可以啟動(dòng)程序,徹底撤銷(xiāo)該公司的證券注冊(cè),這將導(dǎo)致公司退市。
同時(shí),SEC可以對(duì)公司及其高管處以巨額民事罰款,以及如果因公司未能提供關(guān)鍵信息(如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重大風(fēng)險(xiǎn)、管理層討論與分析等),導(dǎo)致投資者在信息不完整或失真的情況下蒙受投資損失,投資者很可能提起集體訴訟,控告公司證券欺詐。
