ketonsi
2019-03-25 18:17C選項中假如告知了現(xiàn)有的顧客算違反了code嗎？ D選項中的做法是要在什么情形下才能這樣做？
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1個回答
Robin Ma助教
2019-03-26 09:14
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同學你好，圖片上傳有點問題，能不能再重新上傳下，謝謝~
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同學你好，C選項無論是告知現(xiàn)有客戶還是潛在客戶都是屬于違反職業(yè)道德行為的，因為這個信息會對公司的業(yè)績產(chǎn)生重大的影響，而且該信息來源可靠，且未公開，在CFA中這類的信息被定義為重大非公開信息，是不能隨便來拿用的，哪怕是分析師本人，因此她最多告訴自己的領導。D選項只有在該信息已經(jīng)公開后分析師才能使用，比如新聞報道了，或者行業(yè)研究員已經(jīng)在相關期刊雜志上發(fā)表了，這時候你才可以拿來使用。FRM對于道德不會考察了太深，CFA會考得很深，如果和CFA一個考察尺度，那么風險管理基礎這門課也太難了。。。
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D選項的做法是要達到什么程度才能使用？
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同學你好，D選項只有在該信息已經(jīng)公開后分析師才能使用，比如新聞報道了，或者行業(yè)研究員已經(jīng)在相關期刊雜志上發(fā)表了，因為她在沒有公開的情況下就使用這樣的內(nèi)幕信息，無論是告知也好，或者披露也好，都是違反職業(yè)道德的，因此D和C其實是一樣的，知道了這個消息最多匯報給自己直屬上司，或者就爛在肚子里，盡管這與常識是違背的，但是職業(yè)道德就是這么規(guī)定的。
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