Orange
2026-01-04 18:30老師講的那個例子個人不可從中獲利，那即便披露了再買出給客戶，個人不也還是從中獲利了嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
Simon助教
2026-01-12 17:13
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全文如下：
(1) the client is not disadvantaged by the trade,
(2) the investment professional does not benefit personally from trades undertaken for clients,
and
(3) the investment professional complies with applicable regulatory requirements.
(1) 客戶不會因該交易而遭受損失，
(2) 投資專業(yè)人士不得利用為客戶執(zhí)行的交易牟取個人利益，
(3) 投資專業(yè)人士須遵守適用的監(jiān)管要求。
例如，客戶建倉過程中，把股價抬高了，然后我如果沒有正當理由（例如子女學費等），在股價抬高后，賣出砸盤，那就是謀取個人利益了。如果只是賣出給客戶，那么也是按照市場價格買賣的，不影響。
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