litongxue
6天前1. 這個第二題的不符合Fair dealing,主要是因為Hockett組沒有等到所有組都收到這個消息就幫自己的客戶交易了,還是因為他們沒有先告知所有他們組的客戶,然后再給Discretionnary的交易啊? 2. 那如果Hockett組做到了先發(fā)消息給所有他們的客戶,然后再給discretionary的賬戶做交易,他們還違反fair dealing嗎?
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1個回答
Danyi助教
2026-01-13 16:32
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同學(xué)你好,
1.是因為沒有把研究報告告知所有的客戶才違反了fair dealing
2.不違反。
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追答
這種情況違反MNI
