鄭同學
2019-03-31 20:56既然是長期看好的，怎么能賣掉呢？這不是違規(guī)了嗎
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2019-04-01 16:08
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同學你好，這是因為站在整體組合的角度，這個客戶的這個頭寸過于集中了，所以這會導致這個客戶的組合風險比較大，因為這個客戶大部分資產(chǎn)都是這個場外的stock，而且這個股票是場外的，因此信用風險也是有的，所以這個客戶組合的風險是比較大的。但主要問題還是過于集中，所以他把這些股票以當前市場價格賣給其他客戶是在幫這個客戶進行分散化的操作，因為沒有特別說明的情況下，幫客戶進行分散行投資是正確的做法，而且他賣的價格也是當前市場價格，也沒有傷害這個客戶的利益，所以不違規(guī)。
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