安同學(xué)
2019-04-02 21:18道德ppt39/391頁，沒有看明白21和22條，能具體講解一下嗎？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2019-04-03 18:08
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同學(xué)你好，你說的是21）The rating agencies need to develop the necessary firewalls and protections to allow the independent operations of their different business lines. 22）When using information provided by credit rating agencies, Should be mindful of the potential conflicts of interest.這兩條嗎。
21) 評級機構(gòu)需要在不同業(yè)務(wù)線之間設(shè)立防火墻，來做到獨立客觀；
22）在使用評級機構(gòu)提供的信息時，應(yīng)當注意是否存在潛在的利益沖突。
比如說評級機構(gòu)中投行業(yè)務(wù)部門需要幫一家上市公司發(fā)債，此時就會希望研究員把評級做高，這樣債券才能賣得好。那么評級機構(gòu)應(yīng)當在有利益沖突的部門之間設(shè)立防火墻，同時從業(yè)人員應(yīng)當注意是否會存在這樣的利益沖突。
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