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Vincent助教
2019-04-15 13:49
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同學你好，解釋：C同學在I公司工作，是一個本地的資產(chǎn)管理公司，一個通過客戶的交易傭金安排給C同學提供專門的研究服務(wù)（研究服務(wù)就是soft dollar）的經(jīng)紀商現(xiàn)在提供了一個新的交易服務(wù)。這個經(jīng)紀商提供了一個低費用，只能執(zhí)行的交易服務(wù)（這種低費用的服務(wù)是沒有研究報告的，因此沒有soft dollar）以補充傳統(tǒng)的執(zhí)行和研究的全套服務(wù)。為了吸引C同學和其它資產(chǎn)經(jīng)理將更多業(yè)務(wù)放在自己這里，經(jīng)紀商將應(yīng)用新服務(wù)支付的傭金來滿足之前全套服務(wù)安排的經(jīng)紀承諾?！具@句話可以理解為：客戶都想使用低費用只執(zhí)行的服務(wù)（即禁止軟美元的服務(wù)，因為這種服務(wù)便宜），但是對經(jīng)紀商來說，全套服務(wù)更賺錢，經(jīng)紀商就用低費用只執(zhí)行服務(wù)中賺取的傭金去補貼了全套服務(wù)，目的是為了先把客戶拉過來，因為這些交易傭金是經(jīng)紀商賺取的，他們想怎么安排都可以】C同學一直對全套服務(wù)交易的執(zhí)行感到滿意，新的低費用交易服務(wù)與當前沒有軟美元安排的其它經(jīng)紀商的費用是可比較的（這句的意思是說明這種低費用的服務(wù)是一個effective execution）。所以C同學給用戶使用禁止soft dollar的新的低費用的服務(wù)是可以的。
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追問
請問這題適用條款的哪一條，這個其實和軟美元無關(guān)吧，只是把軟美元換成某附加服務(wù)是一樣的，就是讓我們理財軟美元是一種可給可不給的合理服務(wù)就行了吧，然后根據(jù)普通 邏輯進行判斷就行了
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Chris Lan助教
2019-04-15 18:41該回答已被題主采納
同學你好，這個是相關(guān)于對客戶的忠誠條款，因為幫客戶找最優(yōu)執(zhí)行是對客戶的義務(wù)。從業(yè)人員需要從客戶的角度出發(fā)，幫客戶找去找有合理基礎(chǔ)的最優(yōu)服務(wù)。
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