yohna
2019-04-15 19:58百題道德case1的第4題,B選項不是也沒有違反嗎?文章中從哪看出他對投資決策沒有勤勉盡責了?
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2個回答
Bingo助教
2019-04-16 09:37
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同學你好,Sobhani違反了Loyalty, Prudence and Care因為他沒有識別出真正的客戶,沒有做到對真正的客戶負責。這只投資計劃受益人是19歲的學生,他們是最終的客戶。
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追問
知道違反了Loyalty, Prudence and Care,但是diligence and reasonable basis不屬于這一項。那diligence and reasonable basis怎么就違反了?文章中從哪看出他對投資決策沒有勤勉盡責了?
Vincent助教
2019-04-16 15:52
該回答已被題主采納
同學你好,分析師沒有識別出真正的客戶是兒子,他的diligence and reasonable basis是針對父親來做的,等于說真正的客戶-兒子沒有盡到勤勉盡職調(diào)查的責任。
