李同學
2019-04-22 22:03IPO allocation oversubscribe，題目中說的是non-fee，如果wife是dicretionary fee paying account，要不要給與分配呢？
所屬：CFA Level III 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Bingo助教
2019-04-23 09:19
該回答已被題主采納
同學你好，Nondiscretionary是指，基金經理對這個賬戶沒有支配的權利，不是由基金經理代理客戶操作的，所以這類賬戶業(yè)績的好壞不應由基金公司負責。
關于家人的賬戶：如果妻子賬戶實際受益人是基金經理自己，那么不應當優(yōu)先客戶交易；如果妻子的賬戶是正常的，與普通客戶無差別，那么無須為了刻意避嫌故意延遲家人賬戶的交易。
如果是fee discretionary賬戶，就是家人賬戶和其他客戶一樣也付了錢，而且是由基金公司自由支配管理的賬戶，此時應當視作普通客戶的賬戶。
0
0
0
0
