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Bingo助教
2019-04-28 09:27
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同學(xué)你好,這里也可以說他沒有做到保持獨立客觀,因為他并沒有合理地為客戶挑選brokerage。
比較明顯的是JNI違反了Loyalty, Prudence and Care,因為他的做法損害了客戶的利益:他并沒有為客戶尋求best execution和best price,僅因為和brokerage關(guān)系好,就指派了很多交易并從中收取了好處。
