劉同學(xué)
2019-04-26 23:30關(guān)于記錄保存問(wèn)題：CFA協(xié)會(huì)要求7年，假設(shè)基金經(jīng)理在原公司任職3年就離職到B公司任職，基于前述條款，他不可以帶走原公司的記錄，此時(shí)他實(shí)際已無(wú)原A公司的交易記錄在手，該等情況實(shí)際是否應(yīng)判斷： 1、該離職行為違反7年規(guī)定。 2、該離職行為不違反“不拿公司一針一線”的規(guī)定。 是否如此？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-04-28 09:38
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同學(xué)你好，manager在職期間生成的所有記錄、報(bào)告，都是雇主的財(cái)產(chǎn)。
所以，1）你說(shuō)的第一點(diǎn)有些問(wèn)題。manager離職了，記錄在原雇主那里保管著，依然符合記錄保存的要求，與保存7年并不沖突。
2）你說(shuō)的第二點(diǎn)是ok的。離職不可以帶走原雇主的材料，除非獲得了同意。
此外，CFA協(xié)會(huì)要求記錄保存7年有一個(gè)前提：那就是法律對(duì)于記錄保存年限沒(méi)有規(guī)定。
如果當(dāng)?shù)胤梢蟊４?年，保存5年即可。
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