Shelley
2019-04-27 20:54老師您好，為什么20%的commision 投資在同一個(gè)fund里面會(huì)有利益沖突？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-04-28 17:59
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同學(xué)你好。利益沖突的披露這則條款要求：必須全面且公平地披露（make full and fair disclosure）所有可能會(huì)損害獨(dú)立客觀性，或妨礙自己履行職責(zé)的事宜；
在這個(gè)case中，Tracy收取的費(fèi)用包含兩部分：1）前端費(fèi)用（即事前收取的）；2）事后的費(fèi)用，back-end load。 Tracy只向客戶披露自己收了費(fèi)用，但沒有披露費(fèi)用的結(jié)構(gòu)。這意味著客戶并不知道Tracy每銷售成功一份這支基金，能獲得一筆錢。Tracy告訴客戶自己將20%的費(fèi)用投入在基金中是為了博取客戶的信任，這里不是他違反ethics的點(diǎn)。
因此，這個(gè)case中存在利益沖突，Tracy違反了B選項(xiàng)；并且，由于沒有在事前向客戶披露清楚費(fèi)用的結(jié)構(gòu)，Tracy還違反了A選項(xiàng)。
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