郭同學(xué)
2019-04-30 17:28【問題,題干參照附件】Q. Based on the information given, are Blevin and/or Chaudry most likely in violation of the CFA Institute Standards of Professional Conduct regarding their role in Regal’s corporate bond issuance and the subsequent statutory management of Regal Bank? A)Yes, both Blevin and Chaudry are likely to be in violation with regard to Standard V(A)–Diligence and Reasonable Basis. B)Yes, Blevin is likely in violation with regard to Standard IV(C)–Responsibilities of Supervisors. C)No. 我選了B，因為這個人三周前還是原公司的。Blevin headed Regal’s internal audit department and knew nothing of any fraud or client money laundering, despite having recently supervised a major internal audit exercise. 為啥答案選C
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1個回答
Bingo助教
2019-04-30 17:46
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同學(xué)你好，監(jiān)管者的職責這條細則主要內(nèi)容是：監(jiān)管者應(yīng)當作出合理的努力（reasonable efforts），以確保自己管轄范圍內(nèi)的員工遵守了相關(guān)法律、法規(guī)、道德規(guī)范和職業(yè)標準。這里的原則是：只要下屬違規(guī)，除非能夠證明上司已經(jīng)勤勉盡責，否則上司就違規(guī)。
Blevin之前負責內(nèi)部審計，管不到前雇主的CEO，超出了Blevin的管轄范圍?，F(xiàn)在是Blevin的老板違規(guī)，而不是Blevin的下屬違規(guī)，而且他對于上司的違規(guī)事情毫不知情，所以他并不違反。
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