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2017-09-17 10:53是否這個例子也違反了Standard 1 A？ 因為他自己的賬戶之間進行交易本身就是conflict of interest，應該披露。即使他不操縱市場也違規(guī)了吧？
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1個回答
Vito Chen助教
2017-09-18 13:22
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同學，你好。第一大條款“professionlism”里的4個條款可以看成是后面6個條款的綱領性的條款。在這個case中投資者利用自己不同的賬戶之間進行倒賣，從而達到他自己獲利的目的，本身就是違反了法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的。
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