張同學
2019-05-13 17:27現(xiàn)在遇到一個很迷茫的問題，希望老師能夠給出細節(jié)性的回答。首先感謝。 第一個問題就是，到底什么才算independent practice？是金融業(yè)才算嗎？還是非金融業(yè)也算？還是只要牽扯精力的，不管是不是同業(yè)，都算？第二，是說independent practice的事情壓根就不能做，還是向雇主披露以后得到允許也是可以做的？第三，對于addtional compensation，到底什么情況下才需要披露給雇主？無如果教音樂，這本來就不是有沖突的事情，首先，從loyalty的角度，無到底要不要披露給雇主我在教音樂？另外就是我教音樂如果賺錢了，算不算additional compensation？這一塊無論基礎(chǔ)課總結(jié)課還是百題都不清楚。我希望能夠按照順序詳細的講解一下。感謝。
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1個回答
Bingo助教
2019-05-13 18:02
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1）到底什么才算independent practice？是金融業(yè)才算嗎？還是非金融業(yè)也算？還是只要牽扯精力的，不管是不是同業(yè)，都算？
回答：ethics七大條款針對的對象是CFA考生和會員，考試出題如果沒有特別強調(diào)，默認是CFA考生或會員。
獨立客觀性要求協(xié)會成員和候選人必須運用合理的謹慎和判斷（reasonable care and judgment），并在工作中達到并保持獨立性和客觀性（independence and objectivity）；
2）是說independent practice的事情壓根就不能做，還是向雇主披露以后得到允許也是可以做的？
回答：如果影響了獨立客觀性，壓根就不可以做，因為會損害客戶利益?？蛻衾孀畲?。
有可能你的雇主自己就有問題，向你施壓，使你的獨立客觀性受到影響。那么這個時候就不能聽老板的。
3）對于addtional compensation，到底什么情況下才需要披露給雇主？無如果教音樂，這本來就不是有沖突的事情，首先，從loyalty的角度，無到底要不要披露給雇主我在教音樂？另外就是我教音樂如果賺錢了，算不算additional compensation
回答：額外的報酬，說明不是你的本職工作，你自己在外頭拉活兒干。best practice：事前向雇主披露兼職的性質(zhì)、內(nèi)容、報償。
教音樂從業(yè)務(wù)性質(zhì)上不會沖突本職工作，但時間和精力上可能有沖突。如果因為你教音樂，影響本職工作——比如上班的時候很困，老遲到。那么還是違反ethics要求。所以教音樂的報酬也算additional compensation。
目前ethics考題沒有出現(xiàn)過教音樂這種和金融不想管的職業(yè)，對此不用過多糾結(jié)。
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