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2019-05-18 16:54老師你好，道德第二的題的最后一問，A和C為什么不對(duì)？原文中說他買之前客戶同意了，但之后被迫賣掉，他賣掉只得到了雇主同意，他沒有跟客戶披露賣掉啊，所以我覺得A也不對(duì)
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-05-20 11:04
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同學(xué)你好。
A不選：沒有違反disclosure to clients，因?yàn)镸athew is forced to sell the same shares two weeks later to pay for a medical emergency.他是由于突發(fā)的疾病需要錢，所以賣掉的。而且交易前mathew已經(jīng)向客戶披露過自己賬戶也買了這只股票，那么買好了以后如何操作屬于mathew個(gè)人的事情。
C不選：mathew推薦客戶買入這家茶商股票，并附送了tea sample。茶包并不貴重，而且也只是sample，屬于正常的商業(yè)往來。
選擇B：因?yàn)檫@家公司的股票 is a thinly traded company in a frontier market，在exhibit1表格里。所以為自己交易也會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升——損害客戶利益。
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追問
老師II（A） MNI條款里面有一條，說業(yè)內(nèi)人士交易股票前必須向合規(guī)部門申請(qǐng)，比如：張三申請(qǐng)于2019 1月5日買500股中石油，那么買了之后再賣掉屬于他個(gè)人事情，不用披露了是嗎？
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追答
對(duì)。為自己賬戶交易前需要申請(qǐng)獲得同意。ethics里沒有特別強(qiáng)調(diào)股票買入以后會(huì)怎樣。不過要注意，可能會(huì)涉及市場(chǎng)操縱這個(gè)考點(diǎn)。比如為自己賬戶買入股票，網(wǎng)上慫恿別人去買，待股價(jià)上升之后拋出。
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