185****5599
2019-05-23 18:35老師你好，道德第三題，收禮物違不違規(guī)，我想問一下這是協(xié)會出的題嗎？我認為出的特別不好，我認為你收到禮物違不違規(guī)是在客戶眼里，客戶認為你是不是受到了影響，而不是你自己說不影響就不影響，這道題就通過這個分析師自己說不影響所以就不違規(guī)了我覺得這種題...很無語
所屬：CFA Level II 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Bingo助教
2019-05-24 10:42
該回答已被題主采納
同學你好。
“我認為你收到禮物違不違規(guī)是在客戶眼里，客戶認為你是不是受到了影響，而不是你自己說不影響就不影響，這道題就通過這個分析師自己說不影響所以就不違規(guī)了”
你的這個理解是正確的。在這個case當中，Thorpe的做法即便在客戶眼中也沒問題。他接到投資標的公司的提醒以后，就把客戶持有的股份賣了。如果他沒有賣，隔天投資標的公司股價大跌，客戶會蒙受巨大的損失。
Thorpe的做法是為了客戶利益考慮的。他收取了禮物，沒有影響到自己的投資決策。
而且禮物的金額也不大，6份價值100美元的高端蜂蜜。同時，他依然遵守自己公司的規(guī)定，自己就收取了其中一份，其他禮物分掉了。
0
0
0
0
