張同學(xué)
2017-10-15 06:38老師,B為什么不對(duì)?Herring's rating 怎么違反了code and standards?
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1個(gè)回答
Vito Chen助教
2017-10-16 11:57
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同學(xué),你好。H同學(xué)在把他改變投資推薦的郵件中說(shuō)到“new information has been made available to ...”,而事實(shí)上根本沒(méi)有新信息,在和客戶溝通的時(shí)候,不能胡說(shuō),這顯然是違規(guī)的。而他是發(fā)給了所有客戶,所以不違反fair dealing
