張同學
2017-10-15 13:01百題的第33題,為什么選C,文中并沒有提到購買了venture capital funds啊,選B為什么不可以,david沒有考慮客戶最近的財務(wù)狀況。
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1個回答
金程教育方老師助教
2017-10-16 11:57
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同學你好!
題中提到這個客戶是高凈值客戶,而且David為客戶購買了高風險的基金high-risk funds,venture capital指的就是高風險的投資。
Investment statement指的是投資說明,David并沒有違反。David沒有重新評估客戶的風險偏好、個人財務(wù)狀況等等違反的是沒有定期更新IPS(Investment Policy Statement)。
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