星同學(xué)
2019-05-26 11:45老師您好，請(qǐng)問(wèn)道德第12題，關(guān)于封鎖期有時(shí)間長(zhǎng)短的要求嗎？文中寫(xiě)的是一個(gè)【very narrow】的封鎖期，是只要有封鎖期就可以，無(wú)需關(guān)注封鎖多長(zhǎng)時(shí)間嗎？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-05-27 11:36
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同學(xué)你好。在做出投資推薦后，要留出足夠的時(shí)間讓客戶先行交易，一般而言應(yīng)當(dāng)留出一周左右的時(shí)間，但是對(duì)于這個(gè)時(shí)間的長(zhǎng)短，并沒(méi)有明確的規(guī)定。
case當(dāng)中“narrow”這個(gè)表達(dá)也比較模糊。
此外，針對(duì)“Blackout trading window”設(shè)立封鎖期這個(gè)政策本身來(lái)說(shuō)，是符合ethics要求的，只是設(shè)立的時(shí)間可能不太夠。
所以相比之下，選擇“Policy confidentiality”更合適。
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