孫同學(xué)
2019-05-26 20:11原版書Ethics第28，29,30題，麻煩分析一下，以及重點(diǎn)說一下軟美元，這三道題都做錯(cuò)了。
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-05-27 13:56
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28.這題考察的是Standard III(A)-Loyalty，prudence and care。該準(zhǔn)則要求members and candidates為客戶爭取最大利益?，F(xiàn)在這個(gè)券商提供的服務(wù)又好又便宜，所以Cater可以為自己那些——不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費(fèi)用低，只幫客戶交易）。
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追答
29. B不對。因?yàn)镃FA考試結(jié)果是不會(huì)顯示成績的。但是當(dāng)事人說自己取得了最高分。
當(dāng)事人是不可能知道自己的成績是否是最高分的。 -
追答
30.
這題選項(xiàng)C解釋了不可以將從客戶那里收取的費(fèi)用用于個(gè)人的根本原因——soft dollar 只可以用于購買研究服務(wù)（可以直接幫助到基金管理公司做出更好的投資決策）。Soft dollar不可用于員工的教育。
B說：提升manager投資技能不是使用soft dollar的合理理由；
C說：CFA項(xiàng)目不符合soft dollar使用對象的定義。
這題C表述更合適。soft dollar用于CFA項(xiàng)目并不能保證manager技能獲得提升，未能直接有利于客戶。
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