MandyMa
2019-05-29 17:43老師好,請(qǐng)問VI A disclosure of conflicts里面example12,是不是說如果雇主沒有要求,那CFA也并不要求披露養(yǎng)老金里面的大量投資標(biāo)的?
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-05-29 18:39
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同學(xué)你好。
D就職于RM銀行,該銀行為員工提供確定貢獻(xiàn)型退休計(jì)劃,提供大型分散化共同基金投資選擇,包括由D所在RM銀行的同事管理的共同基金。D打算在其中五個(gè)選項(xiàng)中進(jìn)行分配,其中一個(gè)選項(xiàng)是由她的同事管理的?,F(xiàn)在,她擔(dān)心自己的退休賬戶持倉(cāng)會(huì)通過書面形式披露,并被提前清算。
comment大意是:除非雇主特別要求,利益沖突準(zhǔn)則并不要求披露個(gè)人在大型分散化共同基金中的投資,畢竟個(gè)人難以影響大型分散化的共同基金。
