xinyu
2019-05-31 02:33ethics case10 第3題，C為什么對(duì)？答案里說 review的工作應(yīng)該由獨(dú)立第三方做，而不是由合規(guī)部門做。題目里說checked by 合規(guī)部們，這不是違反規(guī)定了嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2019-05-31 09:48
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，相對(duì)來說，前面兩個(gè)都是問題比較明顯的，AMC確實(shí)要求的是由第三方來驗(yàn)證是最好的。所以這個(gè)題出的不是太好，感謝您指導(dǎo)金程教育。
這條規(guī)定是這么說的。
確?；鸾?jīng)理提供給客戶的組合信息是準(zhǔn)確和完整的，并安排獨(dú)立第三方進(jìn)行確認(rèn)和檢查這些信息（Ensure that portfolio information provided to clients by the Manager is accurate and complete and arrange for independent third-party confirmation or review of such information）
0
0
0
0
