王同學(xué)
2019-06-01 09:58?？家坏牡赖碌谝粋€case的第6問，分析師Carlyle和existing clients討論的信息有可能涉及MNI，如果題目不是問和potential clients，而是問和clients交談是否違規(guī)，那這種情況下，就違規(guī)了吧？
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1個回答
Bingo助教
2019-06-03 11:01
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同學(xué)你好。Carlyle是否違規(guī)判斷依據(jù)不在于客戶是existing還是potential。
Carlyle reviews with them a recent conversation she had with the Paladin CFO regarding new growth opportunities which she plans to include in her next research report. 這句話在說：Carlyle和客戶提到了一下自己打算在下期研報當(dāng)中發(fā)布的投資機會。
這句話點到為止了，討論了啥，也沒有說。也沒明確是什么投資機會?？赡芫褪呛湍阏f“啊呀，我最近發(fā)現(xiàn)了一個不錯的投資機會”
因為上面這句表達(dá)比較模糊，所以后面又跟了一句：Carlyle meets with Robinson's potential clients and discusses the stock research process.
這句話其實就是在解釋Carlyle跟客戶說了啥：就提到了自己怎么研究分析股票的。
針對以上表述，不足以得出Carlyle泄密了。
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