王同學(xué)
2019-06-01 09:58模考一的道德第一個(gè)case的第6問(wèn)，分析師Carlyle和existing clients討論的信息有可能涉及MNI，如果題目不是問(wèn)和potential clients，而是問(wèn)和clients交談是否違規(guī)，那這種情況下，就違規(guī)了吧？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Bingo助教
2019-06-03 11:01
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。Carlyle是否違規(guī)判斷依據(jù)不在于客戶是existing還是potential。
Carlyle reviews with them a recent conversation she had with the Paladin CFO regarding new growth opportunities which she plans to include in her next research report. 這句話在說(shuō)：Carlyle和客戶提到了一下自己打算在下期研報(bào)當(dāng)中發(fā)布的投資機(jī)會(huì)。
這句話點(diǎn)到為止了，討論了啥，也沒(méi)有說(shuō)。也沒(méi)明確是什么投資機(jī)會(huì)。可能就是和你說(shuō)“啊呀，我最近發(fā)現(xiàn)了一個(gè)不錯(cuò)的投資機(jī)會(huì)”
因?yàn)樯厦孢@句表達(dá)比較模糊，所以后面又跟了一句：Carlyle meets with Robinson's potential clients and discusses the stock research process.
這句話其實(shí)就是在解釋Carlyle跟客戶說(shuō)了啥：就提到了自己怎么研究分析股票的。
針對(duì)以上表述，不足以得出Carlyle泄密了。
0
0
0
0
