徐同學(xué)
2019-06-01 23:27關(guān)于與公司研報意見相悖，有以下幾個問題，望予以解決。 1.這道題說違反了communication with clients，請問如果與客戶說的意見與公司不同，是否違反了duty to employer。 2.如果公司研報推薦買，但自己通過研究覺得應(yīng)該賣，并且沒有在研報上簽字，也沒有告訴客戶自己的意見，這個時候如果股票確實跌了，使得客戶遭受損失，是否違反了duty to clients。 3.如果公司研報與自己意見相悖，且沒有簽字，客戶詢問意見時，應(yīng)如何回答客戶。
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1個回答
Bingo助教
2019-06-03 10:45
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同學(xué)你好。CFA協(xié)會成員與考生必須時刻首先以客戶利益為重，客戶利益優(yōu)先于雇主的利益。
只不過，CFA協(xié)會成員與考生同時應(yīng)當注意個人行為對雇主的影響。
條款Duty to employers的約束有一個前提：不與其他條款內(nèi)容產(chǎn)生沖突。
（詳情可參考原版書2019版133-134頁）
基于此，針對你的問題給出以下解答：
1. 如果manager基于合理的分析，保護了客戶的利益，那么他的做法不違反duty to clients。
2. 違反了。因為manager沒有盡到自己的職責，未能夠exercise prudent judgment。
3. 出于保護客戶利益的立場，如實告知。
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