鄭同學(xué)
2019-06-02 21:20老師你好 模考2， 道德第三題，他沒有進(jìn)行任何披露啊，我們講獨(dú)立客觀性的時(shí)候講到最好事先披露，如果不能事先披露時(shí)候也可以，反正是要披露的。 所以我覺得他違規(guī)了啊
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-06-03 11:19
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同學(xué)你好。case當(dāng)中沒有明確表示Thorpe沒有披露。
直接分析一下幾個(gè)選項(xiàng)：
選項(xiàng)C：在這個(gè)case當(dāng)中，Thorpe的做法在客戶眼中也沒問題。他接到投資標(biāo)的公司的提醒以后，就把客戶持有的股份賣了。如果他沒有賣，隔天投資標(biāo)的公司股價(jià)大跌，客戶會(huì)蒙受巨大的損失。Thorpe的做法是為了客戶利益考慮的。他收取了禮物，沒有影響到自己的投資決策。
選項(xiàng)B：其實(shí)禮物的金額并不大，6份價(jià)值100美元的高端蜂蜜。同時(shí)，他依然遵守自己公司的規(guī)定，自己就收取了其中一份，其他禮物分掉了。所以沒有違反misconduct。
考試的時(shí)候不要想太多，根據(jù)已有信息做題，在選項(xiàng)中選擇最優(yōu)選項(xiàng)。
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