minyu
2019-06-02 23:58老師好,ethics 原版書后題,第10頁,第40題: 答案是從保密原則的角度考慮的,T這個人的確沒有違反。 但我覺得這條違反的是對雇主的忠誠,因為T這個人相當(dāng)于在幫golf program與自己的雇主競爭客戶的資金。我理解的有錯么?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Bingo助教
2019-06-03 11:47
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。T是非盈利組織的董事,該組織最近在募捐。因為T自己有很多客戶之前募捐過,他就向自己所有客戶發(fā)布了募捐的信息。
在此過程當(dāng)中,沒有信息體現(xiàn)出T違反了ethics要求。既沒有損害客戶利益,也沒有損害自己雇主利益,也沒有破壞金融市場秩序。
如果這個募捐的組織和T雇主業(yè)務(wù)是競爭關(guān)系,那么你的理解就是ok的。
不過這個組織是非盈利性質(zhì)的,客戶這筆錢不拿去募捐,也不見得會用在投資上。
