張同學(xué)
2019-06-03 05:05模考2第一題，違反professionalism是因為在內(nèi)幕信息面前無所作為么？
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1個回答
Bingo助教
2019-06-03 11:40
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同學(xué)你好。專業(yè)性（Professionalism）在七條職業(yè)倫理準(zhǔn)則當(dāng)中處于統(tǒng)領(lǐng)其他準(zhǔn)則的地位，核心宗旨在于討論協(xié)會成員及候選人應(yīng)當(dāng)如何保證自身的職業(yè)素養(yǎng)。
CFA協(xié)會正在調(diào)查Thorpe，懷疑他利用了內(nèi)幕消息事先交易。這意味著調(diào)查人員懷疑Thorpe專業(yè)性受到影響，并且擾亂市場秩序。
但是第一段強(qiáng)調(diào)了Thorpe交易股票“for both his personal and client accounts”所以least likely investgate是B選項——duty to clients。
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回復(fù)：老師你好，那也就是說只要違反其他六大條就必然違反第一條professionalism是么？
