劉同學(xué)
2019-06-04 11:31老師，為自己買股票是違規(guī)的，但是?？?的第一題，答案說不違規(guī)
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2個(gè)回答
Bingo助教
2019-06-04 17:15
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。關(guān)于模考二的第一題：As a result of Thorpe’s admission he traded in Savanna shares, which CFA Institute Standard of Practice will Okada least likely investigate for a possible violation?
協(xié)會(huì)正在調(diào)查Thorpe，懷疑他利用了內(nèi)幕消息事先交易。這意味著調(diào)查人員懷疑Thorpe專業(yè)性受到影響，并且擾亂市場(chǎng)秩序。
但是第一段強(qiáng)調(diào)了Thorpe交易股票“for both his personal and client accounts”所以least likely investigate是B選項(xiàng)——duty to clients。
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追問
這個(gè)題和模考1的12題很像，您看一下，單看這道題沒有問題，兩個(gè)一起看就迷糊了，一樣的知識(shí)點(diǎn)但是結(jié)論不一樣
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Vincent助教
2019-06-05 15:35該回答已被題主采納
同學(xué)你好，原則上雇員在獲得公司許可的情況下為自己交易股票是可以的。這是?？级ase中的情況。
有些公司會(huì)更具體，直接對(duì)什么能交易，什么不能交易做出更嚴(yán)格的規(guī)定；這也是可以的。如同?？?中說該公司有些具體的限制交易要求。
兩者我覺得并不沖突。一個(gè)是講分析師個(gè)人的交易行為，一個(gè)是講公司的員工交易政策。
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