劉同學(xué)
2019-06-04 11:33老師，第一題和?？?的12題不沖突嗎？都是把自己的賬戶和客戶的賬戶一起操作了。
所屬：CFA Level II 視頻位置 相關(guān)試題
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2個回答
Bingo助教
2019-06-04 17:19
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。
第一題的問法是——協(xié)會在調(diào)查Thorpe的行為，哪一個不是協(xié)會懷疑的理由。
此外，manager是可以為自己賬戶交易的，只不過前提是：不能優(yōu)先于自己的客戶交易。
這個case第二段，Thorpe在自述中說“ I sold Savanna shares for all my clients before I sold my own”，他表示自己是在客戶之后交易的，那這個做法沒問題的。
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追問
那manager 可以在為客戶買完股票后為自己買嗎？我記得老師說過要等為客戶下單后等十天半個月這樣的才行，不然會有影響股價的可能
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Vincent助教
2019-06-05 15:38該回答已被題主采納
同學(xué)你好，這里不需要過度聯(lián)想，協(xié)會想考你priority of transaction, 會在題干中有這方面的描述，比如下午給客戶發(fā)建議，隔天就自己交易。
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