xinyu
2019-06-08 20:38（1）32頁第11題，請問如果同意贊助了，這份商業(yè)關(guān)系是否violate independence？（2）第12題 請問如果不考慮汽車修理廠的問題，就是介紹堂兄弟做合規(guī)負責(zé)人，是否違規(guī)？
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1個回答
Bingo助教
2019-06-10 11:56
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同學(xué)你好。
1）僅憑借贊助不足以判斷是否違反獨立客觀性。如果贊助了consultant，向客戶推薦該consultant，此時很可能會存在利益沖突。那么應(yīng)當(dāng)向客戶披露，
2）挑選合規(guī)人員的要點在于他們具備勝任合規(guī)工作的能力，可以履行好自己的職責(zé)。如果可以的話，盡可能安排獨立于投資業(yè)務(wù)和內(nèi)部運營的人員擔(dān)任合規(guī)工作，以避免利益沖突。
這題如果Karna不是salesman，要看有沒有其他表述能夠體現(xiàn)他的工作能力。
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