1個(gè)回答
金程教育方老師助教
2017-11-14 09:26
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同學(xué)你好！
由于答疑人數(shù)較多，請具體描述你的問題，便于針對性解答。謝謝
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26題，一般來說個(gè)人的交易行為不能與公司的投資建議對立，但是出現(xiàn)極端財(cái)務(wù)狀況的時(shí)候例外。題干中Rose為了支付她孩子的學(xué)費(fèi)，這是屬于財(cái)務(wù)困境，因此盡管公司的建議是買，只要向公司披露就可以賣股票來解決財(cái)務(wù)困境。
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27題，禁止招攬?jiān)镜目蛻?，否則違反了對雇主忠誠的原則。
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28題，同學(xué)你好！ 題目當(dāng)中給到兩種broker服務(wù)，一種是收費(fèi)較高，帶soft dollar（題中的full service,execution-and-research trades)，另一種是收費(fèi)較低，不帶soft dollar(execution-only trades)。題目中說道這兩種都是能夠提供好的交易的，因此兩種服務(wù)類型都可以選擇。但是對于禁止soft dollar的賬戶，可以在low-fee的trading scheme中交易。
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26、公司建議買 基金經(jīng)理自己的賬戶可以賣嗎
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追答
不可以的。除非遇到財(cái)務(wù)困境
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