littlePony
2019-10-09 05:17放在限制清單里是不是不發(fā)表任何意見和結(jié)論,只陳述基本面？ 這里說的是這個(gè)分析師愿意的話可放入限制清單上, 如果這個(gè)MM公司是投資銀行部的客戶， 有可能會(huì)影響分析師獨(dú)立客觀性，那么分析師是否必須把MM放入限制清單? 放不放限制清單是看分析師個(gè)人的嘛？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2019-10-09 08:42
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同學(xué)你好，
如果放在限制性清單中，則分析師只能發(fā)布事實(shí)性陳述，不能發(fā)表意見，一般財(cái)報(bào)上的數(shù)據(jù)是可以說的，但不能發(fā)表任何的投資意見或觀點(diǎn)。
如果不想傷害和標(biāo)的公司的關(guān)系，又不想影響自己的獨(dú)立客觀性，則把目標(biāo)公司放在限制性清單中是比較好的做法。
把一家公司放在限制性清單中，一般是由合規(guī)部門來操作的，分析師不可能自己有權(quán)限做這方面的事情。
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