吳同學(xué)
2019-10-14 14:01請(qǐng)問他的更新是在第二年年報(bào)才通知客戶的,這里有沒有違反什么準(zhǔn)則呢
所屬:CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-10-14 16:02
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Michael Papis是投資公司高管,公司原本的養(yǎng)老基金使用的是外部分析師?,F(xiàn)在M打算把外部分析師換成自己以前的同學(xué)N。這一變更事項(xiàng)會(huì)在下一年的年報(bào)中披露。
M的判斷過于武斷(arbitrary)。盡管M可能有挑選分析師的權(quán)責(zé),但這種重大事項(xiàng)不應(yīng)由他一個(gè)人決定。所以解析中說,該公司監(jiān)管制度需要得到改善:highlight the need for supervision and review at all levels in an organization
