蔡同學(xué)
2019-10-15 22:07case6 交易所沒disclosed也不violate嗎？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-10-16 16:45
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同學(xué)你好。你說的是Gordon這個(gè)案例嗎。
case大意是Gordon認(rèn)為股價(jià)被大大地低估，他還沒有得到上級(jí)的確認(rèn)。Gordon現(xiàn)在要告訴客戶不實(shí)的股票盈利很高的消息。case的探討分為以下兩種情況：
1）這個(gè)case的解釋中第一句話說的是，Gordon如果不想違反準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)怎樣做：
應(yīng)當(dāng)在發(fā)布的報(bào)告中寫明自己用到的假設(shè)；收益的組成及波動(dòng)范圍；并公平地發(fā)送給自己所有的客戶。
2）這個(gè)case的解釋中第二句話是說，在這個(gè)案例里，如果Gordon散布了未得到證實(shí)的消息給客戶就違反了準(zhǔn)則要求。
老師本意是強(qiáng)調(diào)一個(gè)比較常見的情景，即第一種情況。
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