呼同學(xué)
2019-10-29 04:55老師好，請問這個case1W沒有向雇主披露也違反了I(B)獨(dú)立客觀性和IV(A)吧？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Bingo助教
2019-10-29 17:47
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。這個case是不涉及獨(dú)立客觀性的。沒有提到勤勉分析的事情。
另一方面，4B這個條款是隸屬于第四大條款當(dāng)中的細(xì)則，第四大條款講的都是對于雇主的忠誠和職責(zé)。而4A在整個第四大條款中起著指導(dǎo)性的作用，所以也可以說違反了4A。萬一遇到了題目同時出現(xiàn)了4A和4B兩個選項(xiàng)，優(yōu)先選擇更具體的，即4B。
-
追問
為什么不涉及獨(dú)立客觀性呢？客戶說業(yè)績做得好就給他好處，不應(yīng)該向雇主披露嗎，他也許會對這個客戶更上心，對其他客戶不公平呀；而且這條未向雇主披露格外的好處違反了IV(B)不是也違反了VI(B)disclosure of conflicts嗎？
-
追答
考獨(dú)立客觀性條款，一般會說某某某寫了個報(bào)告，因?yàn)閯e人怎么樣，自己改了報(bào)告或者因?yàn)閯e人提出一個好的條件自己刻意推薦某個股票之類的。
職業(yè)倫理是否違反考題的問法都是most likely，least likely。要選一個最優(yōu)解。這個case最突出的是沒有及時把事項(xiàng)向雇主披露。 -
追問
明白了，謝謝老師！
0
0
0
0
