翊同學(xué)
2019-10-31 02:05請問這里為什么違反C Diligence and reasonable basis？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2019-10-31 17:50
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同學(xué)你好。因為D的推薦名單來自他人之手，是他人經(jīng)過了勤勉盡責(zé)的分析。另一方面，這題沒有提到交易的事項，所以fair dealing是最不可能違反的。
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追問
經(jīng)他人之手但描述說是自己的功勞，是違反misrepresentation 里有一場景misleading，但違反了C選項凈值調(diào)查，我沒看到里面有相關(guān)細(xì)節(jié)呀，CFA可以有委托呀，不算違反凈值調(diào)查吧
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追答
但是A-fair dealing是更不可能違反的呀，相比之下選擇A更合適。如果沒有A，可以選C的。
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追問
好的，謝謝老師
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