Andrew
2019-11-22 13:34網(wǎng)課講義內(nèi)容(圖1)中,自律性組織(SRO)是一種獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。但官網(wǎng)習(xí)題集(圖2)中,文章內(nèi)容明確稱自律性組織(SRO)【可以不是獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)】。請問這是否構(gòu)成了矛盾?謝謝!
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1個(gè)回答
Johnny助教
2019-11-22 13:56
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同學(xué)你好,SRO的角色在每個(gè)國家都不同。在美國,SRO有specific regulatory authority,意味著他有獨(dú)特的監(jiān)管能力。但在其他國家,SRO很少被認(rèn)為是獨(dú)立監(jiān)管者。由于CFA是美國的考試,因此他這里說SRO的獨(dú)立性是基于美國的環(huán)境下。原版書舉了澳大利亞和許多歐洲國家的例子,SRO在那些國家的地位相當(dāng)有限。
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回復(fù)Johnny:感謝您的詳細(xì)評論。我理解了。謝謝!
