涵同學(xué)
2019-12-17 20:21可能發(fā)生違規(guī)事件后cfa協(xié)會的調(diào)查機構(gòu)是DRC還是board of govern？
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1個回答
Johnny助教
2019-12-17 21:07
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同學(xué)你好，調(diào)查是由Professional Conduct staff進行，他們屬于PCP，而PCP是由board of govern管轄的
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追問
不是DRC來調(diào)查嘛？之前還講DRC取證proceeding時候還要fair和confidential
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追答
同學(xué)你好，調(diào)查是由Professional Conduct staff進行的，如果他們認(rèn)為CFA會員或者考生存在違規(guī)行為的話，那么對方可以選擇accept或reject。如果對方reject，那么之后就交給DRC成員所組成的panel來審核材料，材料來自于Professional Conduct staff以及“被告方”（CFA會員或考生）。Panel的任務(wù)是決定是否存在違規(guī)，并且該如何制裁
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