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2019-12-20 15:23M違反4C，其他高管違反什么呢，fair dealing 嗎
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2019-12-20 15:35
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同學(xué)你好，F(xiàn)rampton違反了priority of transaction，因?yàn)樗涂蛻敉瑫r(shí)交易，正確的做法是應(yīng)該先給客戶交易，過了一定的時(shí)間后才能給自己的賬戶交易。
Other personnel違反fair dealing，因?yàn)樗麄兪孪劝严⑼嘎督o特定的機(jī)構(gòu)客戶，而正確的做法應(yīng)該是不論機(jī)構(gòu)還是個(gè)人客戶、不論大客戶還是小客戶都需要公平對(duì)待，不能有偏袒。
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