高同學(xué)
2020-01-09 20:31影響小的unsolicited trade requests不需要discusse the concerns w. the client么？不需要告知和詢(xún)問(wèn)客戶？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2020-01-10 17:40
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同學(xué)你好。
不請(qǐng)自來(lái)的交易請(qǐng)求（Unsolicited Trade Requests）：當(dāng)基金經(jīng)理收到客戶想要自行交易的要求時(shí)，如果基金經(jīng)理經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)這個(gè)投資并不合適這個(gè)客戶，此時(shí)有以下兩種情況：
1）交易請(qǐng)求對(duì)整體IPS的影響比較小：此時(shí)基金經(jīng)理可以按客戶的請(qǐng)求進(jìn)行交易；
2）交易請(qǐng)求對(duì)整體IPS的影響比較大，此時(shí)應(yīng)該：
i. 先修改IPS的內(nèi)容，基金經(jīng)理與客戶雙方簽字確認(rèn)，再進(jìn)行投資；
ii. 如果客戶不同意修改IPS：基金經(jīng)理可以考慮放棄客戶，或者剝離資金，由客戶自行管理。
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