頡同學(xué)
2020-01-09 22:46對(duì)于合規(guī)流程這一點(diǎn)，是否可以理解為，公司鼓勵(lì)員工披露交易信息，避免產(chǎn)生不必要的利益沖突呢？ 能否詳細(xì)說明一下員工持股交易時(shí)，協(xié)會(huì)的規(guī)定呢？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-01-14 10:46
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，這個(gè)題說哪個(gè)是明顯與協(xié)會(huì)的流程有沖突的。
協(xié)會(huì)要求專業(yè)人員必須要遵守七大條準(zhǔn)則，所以不能有利益沖突。如果基于保密性原則，我員工不披露個(gè)人的交易，就有可能產(chǎn)生利益沖突。因?yàn)槲覀兪菍I(yè)人士，我們比一般的客戶了解的更多。比如我是分析師，我在寫研報(bào)，我說A公司是強(qiáng)烈買入的，但是我個(gè)人提前交易了一些A公司股票，這就會(huì)有利益沖突，在外人眼里覺得你這個(gè)做法是欠妥的，有可能是你想讓自己的股票漲，你才這么寫研報(bào)，所以個(gè)人交易要披露。
0
0
0
0
