雷同學(xué)
2020-02-02 23:35在這里老師有提到如果券商建議把研報(bào)分享給一般客戶,而VIP客戶同意了,也是違反了III(A),因?yàn)檎l(shuí)花錢(qián)誰(shuí)受益。如果有一種情況,基金公司的客戶要求基金公司分享券商提供的研報(bào),基金公司作為券商的VIP,要求把研報(bào)也同時(shí)分享給他的客戶,那算不算違反?應(yīng)該是不是不算?
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-02-03 10:59
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同學(xué)你好
如果這個(gè)研報(bào)就是由提要求的這個(gè)客戶的交易所產(chǎn)生的soft dollar獲得的,那是可以給這個(gè)客戶的。但如果賬戶是基金經(jīng)理在打理,那客戶通常是不需要研報(bào)的,因?yàn)橥顿Y決策都是基金經(jīng)理做的,客戶要研報(bào)也沒(méi)什么用的。
