雷同學(xué)
2020-02-03 11:06tag-alone 和 aligned interest是不是一個意思，都是跟投？謝謝！
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2020-02-03 16:41
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同學(xué)你好
不是一個意思
Side-letter，sidecar，tag-along：本質(zhì)為跟投（secondary investment opportunities），在未進行充分盡調(diào)的情況下，跟隨某大型機構(gòu)投資的行為，只要是合適的AMC是允許跟投的。
aligned interest是fair dealing中的內(nèi)容，是指客戶要求基金經(jīng)理也必須投資一些推薦給客戶的投資品，目的就是要大家利益一致。在這種情況下，基金經(jīng)理的交易也不能傷害客戶的利益，在不影響客戶利益的情況下，可以與客戶一起交易，但不得早于客戶進行交易。常見的考點是流動性差的資產(chǎn)，這種資產(chǎn)一買就漲，一賣就跌，所以應(yīng)該先客戶交易，再自己交易。
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