貝同學(xué)
2020-02-04 21:40reading2 原版書課后題第13題 broker送給基金經(jīng)理useful information，應(yīng)該算做soft dollor吧？而且這個(gè)info沒(méi)有直接用于該客戶，不是應(yīng)該是違反了道德準(zhǔn)則嗎？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-02-05 11:05
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同學(xué)你好
經(jīng)紀(jì)商提供的useful info,這個(gè)主人公，并未為這些信息支付任何費(fèi)用，因此這些不能算養(yǎng)老金的soft dollar，所以這不違規(guī)。
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追問(wèn)
一定是支付了費(fèi)用才算soft dollar嗎？如果是broker返還的服務(wù)就不算嗎？
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追答
同學(xué)你好
如果是由于用戶交易讓經(jīng)紀(jì)商賺取了傭金，經(jīng)紀(jì)商為了增加客戶粘性，返還的好處就算soft dollar。
這個(gè)條款判斷就把握一個(gè)原則，soft dollar是要讓客戶100%直接受益的東西，到目前為止，可用的只有對(duì)客戶投資決策有用的研報(bào)，目前我們還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)其它的可以用soft dollar買的東西。
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