雷同學(xué)
2020-02-06 19:46老師，關(guān)于Fair Dealing，例如分析師的研究報告發(fā)給所有客戶，同時發(fā)給自己公司的基金經(jīng)理，沒有問題吧？這種時候自家公司的基金經(jīng)理也是客戶，我的理解對嗎？謝謝！
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1個回答
Chris Lan助教
2020-02-07 11:53
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同學(xué)你好
fair dealing是指客戶之間要公開對待。自家公司的基金經(jīng)理，怎么可能是這家公司分析師的客戶，這個邏輯很奇怪。我們建議不要自己去聯(lián)想一些場景，因為自己聯(lián)想的通常都不嚴(yán)謹(jǐn)。以掌握判斷的依據(jù)為主。
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追問
NOTES后面有個案例，其中就是這樣的表述，不知道是不是我理解有偏差。
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追答
同學(xué)你好
這個題說YU同學(xué)是基于公司的流程把這個推薦告訴了LEE同學(xué)，而這個信息是基于他在貨幣當(dāng)局工作的朋友的非公開信息。而LEE同學(xué)并不知道這一點。我認(rèn)為YU可能使用了MNI進行投資推薦的研究，但16題并沒有就一點展開。他獲得許可之后，把信息發(fā)給了個人和機構(gòu)客戶包括LEE同學(xué)，這是不違規(guī)的。這個公司好像只是做研究服務(wù)的，并不管理組合。
Having received approval for her investment recommendation, Yu simultaneously releases the report to her individual and institutional research service subscribers as well as to MH’s portfolio managers.
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