星同學(xué)
2020-02-24 12:17老師您好，想請教一下第15題，因為在上課講到issuer-paid research時，我筆記上有老師當(dāng)時舉例“我們收flat fee，但我習(xí)慣，若是sale，則把錢退給你”是違反的I&O的，請問本題中為什么同樣的情況卻不算違反呢？謝謝老師~
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1個回答
Johnny助教
2020-02-24 23:12
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同學(xué)你好，本題是違反準(zhǔn)則的，答案是選B。解析是說提供報告來換取報酬這本身是不違規(guī)的，但是由于他沒有把有關(guān)其中的費用安排披露，因此會讓投資者誤以為他的投資推薦是獨立的，這是違反準(zhǔn)則的
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