星同學
2020-02-24 18:20老師您好，在道德這一章有幾個問題想請教一下： 1. additional compensation, disclose, 未收到written consent，是不違反disclosure of conflicts,只違反I&O? 2.關(guān)于"written"的定義，是只限于紙質(zhì)，還是廣義的書面形式都算？例如沖刺筆記88頁廣告的定義，中文部分寫的是“紙質(zhì)資料”，但遇到的題目中郵件方式的也是廣告；另外，written consent的形式能包含錄音嘛？ 3.所有和錢相關(guān)的不誠信都是misconduct？ 4.Dietz里的CF何時為正何時為負？ 5.GIPS原版書后題第385頁7-C，答案中提供的另一種方法是aggregate法，意思是BMV CF法等效于用aggregate？以后遇到題目讓用BMV CF法時，可以直接用aggregate法做嘛？ 問題比較多，辛苦老師了，謝謝！
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1個回答
Chris Lan助教
2020-02-26 11:44
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同學你好
1.如果additional compensation，會不會違反利益沖突，要看他有沒有披露，而不是有沒有書面許可，如果沒有書面許可違反additional compensation條款本身。事后的禮物算TIPS，只要披露就不違反獨立客觀性，如果雇主不讓你拿，會違反additional compensation。
2.書面許可的意義在于可追溯可歸檔的就可以（can be retrieved and documented），不限于一定要紙制版的。
3.misconduct的判斷是根據(jù)他的大原則。Must not engage in any professional conduct involving dishonesty, fraud, or deceit or commit any act that reflects adversely on their professional reputation, integrity, or competence.
只要是任何事情，對專業(yè)的reputation, integrity, or competence有損害，都算是違反misconduct。
4.當客戶往組合中打錢，就是正，當客戶從組合中往外提錢，就是負。
5.這個題他后面一種方法是把A,B,C三個組合當成一個整體，然后使用modified dietz方法進行計算，即使用aggregate方法。他前面一種方法是當成三個組合，分別用modified dietz方法算的。在計算 的時候如果要使用BMW和CF計算的話，你可以使用aggregate方法。
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