鄭同學(xué)
2020-02-29 22:07老師你好，AMC，關(guān)于compliance 人員的來源，有一個(gè)是可以hire seperate individual for that role， 這個(gè)意思是聘請(qǐng)外部的第三方來做compliance officer么？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-03-02 09:05
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同學(xué)你好
根據(jù)交易的規(guī)模和復(fù)雜程度，基金經(jīng)理可以指定一名現(xiàn)有的雇員充當(dāng)合規(guī)官員，也可以雇傭獨(dú)立個(gè)人扮演這個(gè)角色，或者建立一個(gè)合規(guī)的部門。
合規(guī)官員應(yīng)該獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng)人員，并應(yīng)該直接向CEO或董事會(huì)報(bào)告，即合規(guī)官員的級(jí)別要高一些。
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追問
是的，獨(dú)立個(gè)人是”hire seperate individual for that role“的中文翻譯，我不是很理解這個(gè)獨(dú)立個(gè)人的意思，是聘用過來，以獨(dú)立第三方的形式擔(dān)任compliance manager是么？ 還是hire過來之后就變成了公司自己的員工？
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追答
同學(xué)你好
所謂的獨(dú)立就是應(yīng)該獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng)人員，并應(yīng)該直接向CEO或董事會(huì)報(bào)告。不能跟主要的業(yè)務(wù)部門有瓜葛。
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